美国与英国高校科研管理专业化探析
作者：全国农业职业教育信息网 发表于：2013-1-7
西北政法大学高等教育研究所 宋鸿雁
随着知识经济的纵深发展，科研活动在高校的地位与作用不断得到强化。科研管理活动也成为高校众多管理活动的重要领域。美、英等国著名高校的科学研究在世界上享有很高声誉，这些国家的科研管理已经成为一个学术领域，形成了自身的学术组织、学术刊物、学术群体，其专业化科研管理活动极大地推动了高校科研活动的发展。随着国家重点学科建设、“211 工程”、“985 工程”建设的推进，科研活动在我国高校也受到前所未有的重视。但是，科研管理的专业化水平还比较低，严重制约了其推动高校科研与学科发展的作用。从组织目标、交流平台和培训体系等方面研究美、英高校科研管理的专业化现状，对于提升我国高校科研管理水平，以及推进高校学科建设与发展，具有非常重要的借鉴意义。
一、美、英高校科研管理专业化组织的目标
全国性专业协会的建立对于学术的专业化非常重要［1］，在科研管理领域也是一样。美国和英国都建立有专门的全国性科研管理协会，这些专业协会在科研管理的学术专业化方面发挥了至关重要的作用。“美国大学科研管理者全国委员会”［2］( National Council of University Research ministration: CU-RA) 成立于 1959 年。其核心目的与使命是通过教育与专业发展计划、知识与经验的共享，来提升科研管理者共同体形象，服务成员发展，促进科研管理领域的发展。其近期的发展目标有四项: 第一，使“美国大学科研管理者全国委员会”成为科研行政管理在专业发展、知识交流、个体发展方面的领导者。第二，使其成为科研行政管理共同体的重要信息平台。第三，准备充足的经费资源和设施来满足其目标的实现，并快速和创造性地应对各种机遇。第四，促使科研行政管理成为科研共同体中受人尊重和有价值的职业。“英国科研管理者协会”［3］( The Professional As-sociation of Research Managers and Administrators :ARMA) 成立于 1991 年，是英国科研管理者与行政人员的专业协会。该组织涉及一系列机构，包括大学、资助机构、独立研究机构以及为科研支持办公室提供服务的机构。大学是其主体，来自大学的成员超过 90%。该协会的使命是，通过鉴别和确定成功经验来促进科研活动的卓越水平。其核心活动有三个方面: 第一，对科研管理者和行政人员提供专业培训; 第二，在成员之间提供最佳实践与知识之间的共享与协作; 第三，提升科研管理与行政作为一种职业的地位与形象。
二、美、英高校科研管理专业组织的交流平台
网站、学术出版物、年度会议等是学术研究与实践的重要交流平台与载体。美、英高校科研管理专业化组织的网站、学术出版物以及年度会议均相当完善，具有覆盖面宽、制度健全、更新实时等特点。美、英高校科研管理专业化组织均有自己独立的网站，全面、实时展现该专业组织的使命与目标、主要历程、重要活动等。专业学术出版物和简讯等载体刊登该领域的学术研究成果、该领域的重要活动，以及专业化组织的重要活动，促进研究成果与实践经验的交流与传播。年度会议更是就某个主题进行深度的面对面交流，以及促进本专业成员交流和凝聚的重要机制。这些多介质、立体化的交流平台能够有效地促进高校科研管理的理论研究成果以及实践经验的交流，深化科研管理的学术研究，有助于打造科研管理者共同体职业形象。这里着重观察其学术出版物的情况。学术出版物对于高校科研管理区别于一般性的职业，实现该领域的专业化，具有非常重要的意义。
1． 美国的《科研管理评论》及简讯
《科研管理评论》( Research Management Re-view: RMR) 是美国大学科研管理者全国委员会的学术刊物，每年出刊两卷。该刊物是依赖同行评估运行的学术性出版物，稿件内容涉及科研管理的诸多方面，提供有关科研管理的政治、经济、法律与社会维度探讨的平台。主要征稿内容涵盖: 公共政策对科研事业的影响、科研管理制度、科研管理中的IT 创新应用、科学进步及其对科研管理的影响、国际科研管理、政府—大学—产业合作的挑战与机遇、公共基金及公共部门对科研事业的参与、科研设施的运行、技术转让—创新与商业化、学术研究的影响因素等。特别关注影响科研行政管理理论与实践的国内国际科研环境方面的主题。该刊物有时也会围绕高校科研管理面临的重要问题，进行专题组稿。例如，2009 年春夏卷的主题是美国大学与政府合作新趋势对大学科研产出的威胁与应对。该委员会还定期出版简讯 agzine( 原名 Newle-tter) ，每年 4 期，报道本领域最新的活动与进展，主要栏目有“特写”、“部门”、“专业发展机会”。“特写”栏目的内容包括“联邦项目资助网站的新进展”、“委员会高级管理者峰会报道”、“本科院校风险管理的挑战”、“本科院校科研管理中的时间管理研究”、“对话 1990 年 NCURA 主席( 专门讨论地区性科研管理专业化组织的历程) ”、委员会 50 周年庆典及学术研讨会图片回顾”、“科研管理职业的回顾与反思”、“2008 年生物医学研究: 诊所科研管理的变化场域”等前沿性研究与动态信息。“部门”栏目的内容分几个小板块: “来自国会的视点”板块介绍来自联邦议会有关科研管理宏观政策方面的信息; “产业视角”板块一般介绍高校与产业部门合作进行科学研究的信息; “地区一览”板块介绍美国新英格兰、中部亚特兰大、东南部地区、中部地区、西南部地区、西部地区、洛基山地区等七个区域性科研管理专业化组织的信息; “里程碑”板块介绍委员会重要人事任命与机构成立等事件; “委员会社区”板块介绍科研管理电子化、国际科研管理、立项前科研管理等委员会主要业务领域的发展近况。“专业发展机会”栏目涉及会议通知、委员会概况、委员会活动年度议程、培训计划安排、委员会出版和推荐的各种科研管理研究文献资料等。
2． 英国的《科研管理与行政问题》
为了促进交流，“英国科研管理者协会”于 2004年起出版了系列论文集《科研管理与行政问题》( Is-sues in Research Management and Administration: IR-MA) 。每集集中讨论一个科研管理者与行政人员感兴趣的主题，围绕该主题进行实践与理论方面的探讨。当前已经出刊 5 期。该协会每年还以电子形式出版几次简报，供会员参阅和了解协会的活动与计划。与美国大学科研管理委员会所不同的是，英国的这一论文集和简讯均只对会员开放，其他人员不容易获得其文献资料。
三、美、英高校科研管理专业组织的培训职能
科研管理与行政是一个不断演变的职业。高等教育场域的变化不断对科研管理者和行政人员提出新的培训与发展要求，高校科研管理的专业化组织在这方面责无旁贷。美、英两国的高校科研管理专业化组织在高校科研管理人员的知识与技能培训方面，体系完善，成效显著。
1． 美国的经验
“美国大学科研管理者全国委员会”在专业培训方面构建了一系列平台: 各类专业学术会议( 年度会议、高校科研管理财务专题年度研讨会) 、系列研讨班、在线专题培训等。
( 1) 各类专业学术会议。年会是进行经验与知识交流的主要渠道，也是进行培训的手段之一。除了一般性年度会议，“美国大学科研管理者全国委员会”从 2000 年开始召集高校科研财务管理者，就项目获得资助后的科研管理问题进行专门的主题研讨，并从此成为一项年度活动。该专题年会的会议规模从 2000 年的 300 人到 2010 年发展为 700 人。该会一般是一整天的高级研讨会和为期两天的资助项目管理研讨。这一高级研讨会也是所有参会者的补充性培训项目，它具有一定深度，为科研管理者提供目标明确的培训与专业发展。参会者除了会员，还有项目赞助者等相关人员。从 2006 年起，委员会还召集负责立项前各方面工作的管理者，召开立项前管理工作专题研讨，作为高校科研财务管理者专题年会的补充。
( 2) 系列研讨班。系列研讨班方面有基础班、
深化班、科研财务管理专题班、院系科研管理专题班等。基础班主要针对经验不足两年的科研管理者，主要涉及课题论证人员、赞助项目行政管理者、拨款与合同项目会计、高校院系行政人员、科研伦理问题管理者以及赞助项目中的其他行政管理者。该研讨班具有明确的培训目标，旨在使受训人员完成基础班训练后，能够: 阐述拨款、合同、合作协议之间的不同; 描述赞助项目的相关法律框架; 识别有关联邦赞助项目的各种通知公告，讨论每个通知公告的关键原则，包括如何准备和提交论证申请书，如何进行资助经费的管理; 区分允许和禁止的成本、区分直接成本和间接成本; 识别与赞助项目行政管理相关的第三方协议类型; 描述课题申请预算的构成与间接成本计算; 总结院校间接成本比率计算方法; 帮助课题负责人寻找课题资助; 了解课题论证从教师的观念与想法到获得资助的过程; 认识赞助课题结项的重要性，以及准备审计的相关步骤; 讨论高校面临的重要科研伦理问题，包括研究对象的保护问题、科研行为不端、出口控制等。深化班是为期两天半的专业发展培训课程，参与者在科研行政管理的四个核心领域获得教学指导: 学校科研伦理管理责任、论证申请书的撰写与提交、合同与转包项目的评估、立项后的财务管理。形式包括案例分析与讨论。基础班是从“摇篮到坟墓”的一站式扫描，而深化班是就有限的话题与问题进行深入的掌握。案例分析与讨论鼓励科研行政管理者就任何相关内容质疑与讨论，有助于受训学员更好地参与。培训旨在使受训者达到以下学习目的: 认识科研活动的风险与赞助项目的环境; 描述减少院校风险的有效内部控制模式; 有效评价项目预算以满足成本原则与标准; 解释课题报告、转移成本、成本分摊、立项课题财务问题的政策与程序; 识别协议中的问题条款并提出修改意见; 讨论可能影响院校科研的联邦出口控制管理和制裁项目管理的基本原则; 锻炼识别风险领域的能力; 扩展与科研行政管理同行的联系，以便帮助自己解决问题或引导个人的专业发展。
科研财务管理专题班。培训对象是有两年赞助课题行政管理经验者。该专题班旨在使受训者能够: 将联邦赞助协议中有关原则应用于所在高校的管理，包括申请和立项后的成本核算; 识别不同类型的资助工具; 明确课题负责人、院系科研管理行政人员与学校科研管理行政人员的各种角色与责任; 理解基金管理方面的关键财务问题，包括成本分担、进展报告、成本转移等; 帮助所在高校防范基金管理中的财务风险，降低潜在审计问题; 理解赞助协议中服务中心的功能; 学习联邦审计活动中的教训和其他高校的成功经验等。院系科研行政管理者研讨班针对院系科研行政人员。尽管院系科研行政人员也必须了解申请和立项后的相关管理职能，但是其独特之处在于其支持职能涉及行政管理的所有层面，包括与教师进行日常交往、承担院系的其他特定责任等。相关主题包括院系科研行政管理人员的特定角色、美国联邦管理与预算署( The U． S． Office of Management andBudget: OMB) 相关规章条款解读、成功的院系行政管理工具、项目申请的行政管理、项目经费管理、伦理问题、课题结清、审计等。主讲者包括院系行政人员和学校行政人员，前者分享真实的经验，后者解释各种规则及执行相关政策与程序的过程对学校生存与声誉的影响。培训目的在于: 使受训者理解院系科研行政管理人员的角色，及其对其他职能部门或院系的影响; 了解在学校科研管理中应用OMB 规章相关原则的成功经验; 更有效地进行项目从论证到结题的全程行政管理; 解释申请过程中的行为如何影响有效的立项基金管理; 从学校和院系的角度认识项目基金管理中不断出现的问题。
( 3) 在线专题培训。在线专题培训班开设为期七至八天的临床试验、联邦合同基础项目、转包合同项目等基础培训。在线培训有助于为科研行政与管理人员提供一个具有时空灵活性的培训机制。
2． 英国的经验
为了使英国各类科研管理人员，特别是高校科研管理人员能够跟上本领域的发展，“英国高校科研管理者协会”设计了包括结构性培训课程、专家研讨会等在内的培训体系，其年度会议也具有一定培训功能。
( 1) 结构性培训课程。结构性培训课程包括入门培训班和深化研讨班课程。入门培训针对年轻科研管理者，一般为期两天，涉及科研行政人员面临的广泛活动领域，旨在使管理者能够很好地理解科研管理与行政的基本领域，确保未来进行高质量的科研行政管理，并为进一步的职业发展奠定基础。该协会还在入门培训内容的基础上组织了十多个主题培训研讨班。最近的研讨主题包括成本与价格和临床试验、知识产权、科研与咨询合同、科研伦理等，未来的培训主题还将涉及科研资助渠道、欧洲科研、项目管理、科研成果传播、研究生管理。深化研讨班针对具有三至五年经验的科研管理者，开始于 2006年，主要关注科研战略发展与实施等问题。
( 2) 专家研讨会。专家研讨会是该协会的另一个重要培训机制之一。一般由资助机构的专家进行演讲报告，每年至少两次，每次为期一天，集中一个专门的主题。它对于成员跟进本领域的进展，增进在特定主题方面的知识，以及与其他同行加强联系，都是一个很好的机会。
( 3) 年度会议。该协会每年 6 月召开为期两天的年会。年会为成员提供一个认识主要资助者、决策者，以及与同行之间进行相互交流的重要通道。年会针对当前及未来关注的重要问题进行专题研讨。1992 年以来的会议专题涉及科研成本研究、科研管理培训、欧洲科研资助的意义、科研资助与管理战略、科研评估、科学研究的价值、科研活动中的人力资源、科研管理的信息问题、科研管理的变革、科研管理组织的联络、高质量科研的支持策略等。
四、美、英高校科研管理组织专业化的启示
我国相关的专业组织有 1985 年成立的“科技管理研究分会”［4］和 1992 年成立的“高等学校社会科学科研管理研究会”［5］。它们属于群众性学术团体，作为中国高教学会的二级分会，工作受到教育部科学技术司和中国高教学会的指导。与这两个全国性组织相对应，很多省市成立了相应的地方专业协会或研究会。立足我国高校科研管理研究的发展需求，美、英高校科研管理专业组织的机构、交流平台与培训职能等方面的建设经验，有着重要的启示意义。
1． 增强我国高校科研管理专业组织的自主性
我国高校科研管理的专业化组织仍然有待确立独立的身份，以便能够在充分的学术自由、平等开放的氛围中，开展科研管理工作的交流与合作。这种独立身份的缺失，一方面，表现为其活动与职能受到相关教育主管部门的过多指导，这与我国高等教育集权式的管理体制紧密相关; 另一方面，表现为高校科研管理作为一种独特职业的社会身份认同在我国还未能形成，科研管理远未成为一个独立的学术领域。对于科研管理工作的理念、要素与手段的特殊性还缺乏应有的研究。因此，我国高校科研管理者群体需要加强交流与沟通，在交流与沟通中明确和强化共同的价值观，增进身份认同，在交流与沟通中促进科研管理研究的深化，树立高校科研管理者在高等教育行业中的群体形象，在此基础上增强专业化组织的独立性。
2． 明确高校科研管理专业组织的目标
高校科研管理专业化组织的存在，对于树立科研管理共同体的发展目标与职业形象，凝聚科研管理共同体的士气，意义重大。美、英高校科研管理专业组织均设定了明确的发展目标，其核心内容包括促进高校科研管理专业领域的理论与实践交流，促进高校科研管理与行政人员的专业化发展。其宗旨在于提升高校科研竞争力，提升科研管理与行政作为一个独立领域的专业化水平与地位。相比较而言，我国高校科研管理工作者协会在宗旨和目标上，过于强调指导思想而弱化了对组织目标的明晰和凝练，不能有效地凝聚和激励广大的科研管理工作者和研究者。
3． 打造专业性学术期刊
美国与英国高校科研管理的专业协会均有自己的期刊与其他出版物。这些出版物对于交流科研管理实践经验、传播理论研究成果、提升科研管理作为一个独立学术领域的地位等具有重要的作用。我国上述两个专业组织中只有“高等学校社会科学研究管理研究会”在 2010 年才开始创办系列专业性学术刊物。大量有关高校科研管理的研究成果只能分散地发表在其他学术刊物中，难以凝聚成一个有关高校科研管理学术领域的整体力量，难以在这个领域内展开应有的对话与交流，难以有力地拓展和深化科研管理作为一个学术领域的主题与深度。因此，我国上述两个专业组织亟须打造和提升独立的
专业学术载体，以便更好地保障组织目标的实现。
4． 实施多样化与体系化的专业培训措施
美国与英国的高校科研管理专业组织均建构有多样化、结构性的专业培训体系。多样化是指培训对象和培训内容的丰富性，不仅有一般意义上的专业发展培训，更有专题性和深化性专业发展培训; 结构性指的是不同培训内容之间具有有机关联，从而使得专业化培训具有完备的体系性，能够反映各类人员对不同专业知识与能力发展的需求。我国“科技管理研究分会”和“高等学校社会科学研究管理研究会”也会组织相关的研讨会和培训班，但其覆盖面、体系性、制度性等都比较欠缺。我国高校科研管理专业组织进行专业培训的机制和职能尚待完善和充分发挥，需要强化服务意识，努力构建和实施多样化、体系化的培训措施，不断提高科研管理工作者的专业能力与水平。
5． 建立实时更新的专门网站
在网络化时代，网站的功能日益强大，在促进信息交流与共享和知识创新方面具有不可替代的地位。在高校科研管理专业化组织的网站建设方面，美国比英国的网站内容更为丰富，资讯开放程度更高，功能更为齐全，在科研管理专业化的发展中作用也更大。这种资讯的开放性有利于知识的交流、共享与融合、创新。因此，建立内容丰富、实时更新、开放程度高的专门网站，也将是我国高校科研管理专业化组织的重要任务。
参考文献:
［1］［美］罗杰·L·盖格． 增进知识———美国研究型大学的发展( 1900 ～1940) ［M］． 王海芳，魏书亮，译． 保定: 河北大学出版社，2008:20．
［2］National Council of University Research Administrators［EB/OL］． http: / /www． ncura． edu，2010 －11 －05．
［3］Association of Research Managers and Administrators UK［EB / OL］． http: / / www． arma． ac． uk / 2010 － 11 － 06．
［4］科技管理研究分会［EB/OL］． http: / /www． cutech．edu． cn / cn / jgsz / A0101index_1． htm#17，2010 － 12 － 03．
［5］中国高等教育学会社会科学科研管理分会［EB/OL］． http: / / www． hie． edu． cn /33 / jgjj． htm，2010 － 12 － 03．
（摘自《黑龙江高教研究》2012 年第 2 期）